Cyfarfodydd
Corporate Risk
Mae'r dudalen hon yn cynnwys manylion am unrhyw gyfarfodydd a gynhelir lle bydd y mater yn cael ei drafod, neu unrhyw gyfarfodydd a gynhaliwyd lle cafodd y mater ei drafod. Mae hefyd yn cynnwys lincs i'r papurau, agendâu a chofnodion perthnasol.
Noder: Gall yr agenda ar gyfer cyfarfod newid ar fyr rybudd. Cyn ichi wneud unrhyw gynlluniau i ddod i gyfarfod Pwyllgor, gofynnwn i chi sicrhau nad yw'r eitem sydd o ddiddordeb i chi wedi cael ei symud, yn enwedig mewn achosion lle mae'r dyddiad ar gyfer y cyfarfod wedi'i nodi mwy nag wythnos o flaen llaw.
Cyfarfod: 11/01/2018 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 9)
Y Wybodaeth Ddiweddaraf am Risgiau Corfforaethol
Cofnodion:
Dywedodd Gareth Watts y byddai'r gofrestr risg
gorfforaethol yn cael ei chyflwyno i ACARAC ym mis Chwefror a chytunodd y Bwrdd
nad oedd angen adolygiad dwfn gan ACARAC ar yr achlysur hwn.
Cyfarfod: 07/12/2017 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 4)
Risg Corfforaethol
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 4
- Cyfyngedig 5
- Cyfyngedig 6
- Cyfyngedig 7
- Cyfyngedig 8
- Cyfyngedig 9
Cofnodion:
Rhoddodd Dave Tosh amlinelliad i’r
Bwrdd o’r adolygiad risgiau corfforaethol cyfredol a’r rhai sy’n dod i’r amlwg,
a’r gofrestr wedi’i diweddaru, a gwahoddodd y Penaethiaid Gwasanaethau i roi
gwybod am unrhyw risgiau corfforaethol newydd a nodwyd gan Hyrwyddwyr Risg, neu
am newidiadau i’r gofrestr o risgiau cyfredol.
O ran
y risg presennol mewn cysylltiad â’r broses Brexit a goblygiadau gadael yr UE,
cyfarfu’r Grŵp Llywio Newid Cyfansoddiadol ar 6 Rhagfyr ac amlinellodd
gynlluniau’r Gweithgor Brexit i gynllunio senarios ym mis Ionawr, a byddai hyn
yn cyfrannu at y gofrestr risg a’r prosesau cynllunio corfforaethol.
Nododd
y Bwrdd newidiadau i’r gofrestr yn dilyn yr adolygiad diwethaf, a thrafododd
ddau risg newydd a amlinellir ar ffurf Risg ar Dudalen (ROAP). Cydnabuwyd nad
oedd yr adolygiad capasiti ROAP yn nodi’r holl reolaethau sydd ar waith, ac
roedd Gareth Watts a Kathryn Hughes yn ystyried a ddylid darparu disgrifiad
manylach. Fodd bynnag, fel cofnod lefel gyntaf, roedd yn darparu crynodeb ar
gyfer canolbwyntio ar risg a lliniaru risg.
Roedd
y ROAP sy’n cofnodi’r risg o aflonyddu yn nodi’r gwaith presennol neu waith
sydd ar y gweill, ynghyd ag amcanion tymor hwy i’w dilyn. Disgrifiodd Craig
Stephenson gymhlethdod y gwaith o alinio pob elfen o dan un cod, a’r effeithiau
ar amserlenni a busnes y Cynulliad, ac y dylai’r rhain gael eu hystyried yn y
risg, ynghyd â sut y cânt eu trin. Argymhellodd y Bwrdd y dylid cyfathrebu’n
ehangach am yr adnoddau sydd ar gael, drwy arddangos arwyddion syml o gwmpas yr
adeilad.
Cytunodd
y Bwrdd Rheoli fod y ddau risg i gael eu hychwanegu at y gofrestr
gorfforaethol.
Trafododd
y Bwrdd y gwaith o reoli’r risgiau rhyng-gysylltiedig o ran diwygio a newid
cyfansoddiadol, capasiti a phwysau ariannol, a nododd y byddai’r adolygiad
capasiti yn cynorthwyo i ddarparu rhai atebion. Cyflwynwyd papur cryno i’r
Pwyllgor Archwilio a Sicrwydd Risg (ACARAC) i roi sicrwydd iddo, a chroesawodd
y Pwyllgor y papur, a chafwyd sicrwydd yn ei sgîl am y camau a gymerwyd i reoli
proffil risg cymhleth o’r fath. Cytunodd y Bwrdd fod y papur yn darparu cofnod
defnyddiol a nodyn cyfathrebu defnyddiol i’r staff.
CAMAU I’W CYMRYD:
·
Y Tîm Llywodraethu i adolygu templed y Risg ar Dudalen (ROAP);
·
Craig Stephenson i drafod arwyddion gyda’r gweithgor;
·
Anna Daniel i ailosod y ddogfen ar reoli risgiau rhyng-gysylltiedig er mwyn
ei dosbarthu i’r staff;
·
Dave Tosh, Gareth Watts a Kathryn Hughes i adolygu’r risgiau
rhyng-gysylltiedig i’w diweddaru ac i nodi’r hyn a oedd nawr yn broblemau yn
hytrach na risgiau.
Cyfarfod: 23/10/2017 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 5)
Risgiau Corfforaethol
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 12
- Cyfyngedig 13
- Cyfyngedig 14
- Cyfyngedig 15
- Cyfyngedig 16
Cofnodion:
Arweiniodd
Gareth Watts y Bwrdd drwy'r adolygiad rheolaidd o'r risgiau corfforaethol
presennol a'r risgiau sy'n dod i'r amlwg a'r gofrestr ddiweddaraf. Nododd y
Bwrdd fod Grŵp Llywio Newid Cyfansoddiadol wedi adolygu'r risgiau lefel
uchel a nodwyd gan y gweithgorau ar ddiwygio'r Cynulliad, Brexit a Deddf Cymru,
a'r rheolaethau sydd ar waith, a'i fod wedi dod i'r casgliad eu bod yn
foddhaol. Nododd y Bwrdd hefyd y newid i'r risg mewn perthynas â pharatoadau
GDPR.
Cytunodd
y Bwrdd Rheoli i ychwanegu'r risg sy'n ymwneud â'r anghenion o ran adeiladau
i'r gofrestr gorfforaethol a chyflwyno ROAP ar yr Adolygiad Capasiti i gyfarfod
yn y dyfodol.
Ystyriodd
y Bwrdd a oedd y risgiau corfforaethol cyfredol yn adlewyrchu effaith gyfun y
broses diwygio a newid cyfansoddiadol yn ddigonol, gan gysylltu hynny â
chapasiti a phwysau ariannol. Nodwyd yr angen i sicrhau bod dealltwriaeth
briodol o'r sefyllfa ariannol o fewn timau.
CAMAU I’W CYMRYD:
·
Tîm Gareth i gasglu'r rhestr o reolaethau sydd eisoes ar waith o fewn y
sefydliad i reoli risg; ac
·
aelodau'r Bwrdd Rheoli i ddefnyddio nodyn y Bwrdd i'r staff fel sail i drafod
y broses ar gyfer rheoli risg a'r angen am adnabod ac adrodd yn effeithiol am
risgiau ar bob lefel o'r sefydliad.
Cyfarfod: 18/09/2017 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 5)
Risgiau Corfforaethol
Eitem lafar
Cofnodion:
Atgoffodd Dave Tosh y Bwrdd fod dechrau'r tymor newydd yn gyfle i
ddiweddaru cofrestrau risg gorfforaethol ar draws y sefydliad.
Dylid parhau i roi gwybod ar lefel y Gwasanaeth am risgiau newydd a risgiau
sy'n newid, a dylai Penaethiaid Gwasanaeth a Hyrwyddwyr Risg ystyried beth y
dylid ei nodi ar gyfer y Gofrestr Risg Gorfforaethol, cyn adolygiad ffurfiol y
Bwrdd Rheoli fis Hydref.
1.1
CAM I'W GYMRYD:
· Gofynnodd y Bwrdd Rheoli i'r cofrestrau risg gorfforaethol gael eu hadolygu
a'u diweddaru cyn eu trafod yn ffurfiol yng nghyfarfod y Bwrdd Rheoli ar 23
Hydref.
Cyfarfod: 20/07/2017 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 8)
Risgiau Corfforaethol
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 21
- Cyfyngedig 22
- Cyfyngedig 23
Cofnodion:
Cynhaliodd y Bwrdd Rheoli ei adolygiad rheolaidd o'r gofrestr risg
gorfforaethol, a oedd wedi'i diweddaru i adlewyrchu statws presennol y risgiau.
Yn ei gyfarfod ym mis Mehefin, roedd ACARAC wedi adolygu'r gofrestr risg
gryno gan nodi'r symudiad mewn risgiau, a chafodd y wybodaeth ddiweddaraf am y
trafodaethau parhaus yn y Bwrdd Rheoli ar effaith gyfunedig y risgiau a
wynebir. Yn ogystal, cynhaliwyd archwiliad critigol o barodrwydd y sefydliad ar
gyfer y Rheoliad Diogelu Data Cyffredinol a fydd yn dod i rym ym mis Mai 2018.
Roedd ACARAC yn fodlon ar y cynllun gweithredu, gan ddweud ei fod mewn lle da o
gymharu â sefydliadau eraill.
Cytunodd y Bwrdd ar y newidiadau a'r argymhellion a gynigiwyd.
Cyfarfod: 25/05/2017 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 5)
Risgiau Corfforaethol
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 26
- Cyfyngedig 27
- Cyfyngedig 28
- Cyfyngedig 29
Cofnodion:
Trafododd y Bwrdd Rheoli y risgiau
presennol a newydd ar lefel gorfforaethol, eu statws, a natur ryng-gysyllitedig
y risgiau i gyflawni'r blaenoriaethau strategol, newid cyfansoddiadol a
diwygio.
Nododd y Bwrdd nifer o risgiau
newydd, gan gynnwys yr ymgynghoriad cyfredol ar ailenwi'r Cynulliad; datblygu
Senedd Ieuenctid; prosiectau o ran adeiladau sydd wedi'u cynllunio ar gyfer y
dyfodol; a'r pwysau ariannol ar gyllidebau wrth gyflwyno prosiectau a
strategaethau mewn modd amserol.
Cytunodd y Bwrdd i'r canlynol:
·
bod y risg capasiti corfforaethol yn
cael ei newid yn ôl i fod yn risg weithredol; a bod sgôr gweddilliol y risg yn
ymwneud â'r broses o adael yr UE yn cael ei newid i ganolig i adlewyrchu lle yr
oedd yn amhosibl rhoi cynlluniau lliniaru ar waith;
·
diweddaru'r risg yn ymwneud â
phwysau ariannol ac adolygu opsiynau yn ddiweddarach;
·
dylai'r risgiau sy'n ymwneud â
diogelwch gael eu hadolygu'n agos gyda nodyn i staff yn eu sicrhau o hynny.
Dylai staff â phryderon penodol siarad â'r Pennaeth Diogelwch;
·
byddai nodyn yn cael ei baratoi i
staff fel canllaw ar y ffordd i gyfeirio at y Cynulliad tan i unrhyw newid yn
dilyn yr ymgynghoriad gael ei weithredu'n ffurfiol.
Cyfarfod: 02/03/2017 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 6)
Risgiau Corfforaethol
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 32
- Cyfyngedig 33
- Cyfyngedig 34
- Cyfyngedig 35
- Cyfyngedig 36
- Cyfyngedig 37
- Cyfyngedig 38
- Cyfyngedig 39
Cofnodion:
Cyflwynodd Dave y papur Risgiau Corfforaethol, gan roi
gwybod i’r Bwrdd ei fod yn gyfle iddynt hwy adolygu risgiau corfforaethol
presennol y Cynulliad a risgiau sy’n dod i’r amlwg.
Cytunodd y Bwrdd ar yr argymhellion i:
·
ychwanegu
risg diogelwch personol a risg diogelwch i’r Gofrestr Risg Corfforaethol;
·
parhau i
fonitro’r risg diogelwch personél ar lefel gwasanaeth;
·
ychwanegu’r
risg Rheoliad Cyffredinol Data a Diogelu at y Gofrestr Risgiau Corfforaethol,
gyda hyd targed o tan fis Mai 2018;
·
parhau i
fonitro ymwybyddiaeth yr Aelodau o risg Diogelu Plant ar lefel gwasanaeth, gyda
phenderfyniad i’w wneud yn y dyfodol o ran pa wasanaeth a ddylai berchenogi’r
risg; ac
·
yn dilyn yr ystyriaeth gan ACARAC, bod y risg o ran
anghenion llety y Cynulliad ar hyn o bryd, ac yn y dyfodol, yn cael ei
ychwanegu at y Gofrestr Risg Corfforaethol.
Nododd y Bwrdd hefyd y risgiau newydd neu risgiau sy’n
dod i’r amlwg canlynol:
·
Sefydlu
Senedd Ieuenctid. Rhoddodd Non wybod i’r Bwrdd fod y gweithgor Senedd Ieuenctid
wedi ystyried y risgiau sy’n gysylltiedig â’r prosiect ac y bydd yn gwneud
hynny eto yn ei gyfarfod nesaf;
·
y diffyg rhyngweithio strategol a chydlynol gyda’r
cyfryngau, a oedd wedi cael ei ychwanegu at y gofrestr lefel gwasanaeth.
Trafododd y Bwrdd ychwanegu risg newydd at y Gofrestr
Risgiau Corfforaethol ynghylch newid cyfansoddiadol. Y bwriad fyddai i hwn
grynhoi casgliad o risgiau tebyg sy’n gysylltiedig â’r newidiadau sy’n digwydd,
er mwyn darparu’r oruchwyliaeth gyffredinol sy’n ofynnol gan y Bwrdd.
CAMAU I’W CYMRYD:
·
Dave i weithio gydag Adrian, Anna a Non, i
ddrafftio nodyn manwl a’i ddosbarthu ar gyfer trafodaeth ehangach.
Cyfarfod: 02/02/2017 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 6)
Y Wybodaeth Ddiweddaraf am Risgiau Corfforaethol
Papur 2 – Risg
Corfforaethol
Papur 2 – Atodiad
A – Crynodeb Risg
Atodiad B – Risgiau Corfforaethol wedi’u nodi
Atodiad C – Ymateb Negyddol Tuag At Gynyddu Maint y Cynulliad
Atodiad D – Ffurflen Asesu Risg – Bygythiadau Seiber
Atodiad E - Ffurflen Asesu Risg -
Pwysau Cyllidebol Cynyddol
Atodiad F – Asesiad Manwl o Risgiau’n ymwneud a Llety
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 42
- Cyfyngedig 43
- Cyfyngedig 44
- Cyfyngedig 45
- Cyfyngedig 46
- Cyfyngedig 47
- Cyfyngedig 48
Cofnodion:
Adolygodd y Bwrdd Rheoli
risgiau corfforaethol presennol y Cynulliad a'r risgiau sy'n dod i'r amlwg.
Mae'r gofrestr risg yn adlewyrchu'r statws cyfredol o ran risgiau, a'r
newidiadau y cytunwyd arnynt yn y cyfarfod a gynhaliwyd ar 12 Rhagfyr 2016.
Cytunwyd ar y rhain, ond
gofynnwyd am y wybodaeth ddiweddaraf ynghylch dynodiad yr ystâd o ran
diogelwch.
Cytunodd y Bwrdd ar yr argymhellion a ganlyn:
·
cadw'r risg ynghylch newid enw'r Cynulliad ar y gofrestr gorfforaethol, ond
bod y dull o reoli'r risg yn ymgorffori bod yn rhagweithiol ynghylch annog y
rhai sydd â barn gadarnhaol am y newidiadau i sicrhau bod eu lleisiau'n cael eu
clywed;
·
ychwanegu bygythiadau seiber at y gofrestr gorfforaethol;
·
ychwanegu'r risgiau sy'n deillio o bwysau ariannol ac sy'n ymwneud ag enw
da'r sefydliad i'r gofrestr gorfforaethol, ond eu haralleirio fel eu bod yn
ymestyn y tu hwnt i'r rhaglen ddiwygio;
·
dileu'r risg sy'n ymwneud â "setliad" Bil Cymru o'r gofrestr
gorfforaethol a rheoli risgiau ar lefel gwasanaeth.
·
ychwanegu cynigion sy'n ymwneud â llety i'r gofrestr gorfforaethol. Bydd y
cam hwn yn destun archwiliad beirniadol yn ystod cyfarfod y Pwyllgor Archwilio
a Sicrwydd Risg ar 6 Chwefror.
Cyfarfod: 12/12/2016 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 4)
Risgiau Corfforaethol
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 51
- Cyfyngedig 52
- Cyfyngedig 53
- Cyfyngedig 54
- Cyfyngedig 55
Cofnodion:
Trafododd
y Bwrdd Rheoli risgiau cyfredol a newydd ar lefel gorfforaethol a chytunwyd ar
argymhellion i ailddosbarthu'r risg o ran gallu dwyieithog fel y câi ei reoli
ar lefel gwasanaeth ynghyd â'r risg lefel gwasanaeth presennol sy'n ymwneud â
chydymffurfio â'r Cynllun Ieithoedd Swyddogol. Cytunwyd hefyd i newid statws
dau risg corfforaethol i risgiau statig, ar gyfer capasiti a diogelwch yr
ystâd. Gwnaed y newidiadau yn sgil y rheolaethau yn bod yn rhai cadarn,
effeithiol ac yn cael eu hadolygu'n rheolaidd. Cytunwyd y byddai'r risgiau
newydd yn cael eu creu i fonitro dau faes penodedig arall o ddiogelwch.
Nododd y Bwrdd nifer o risgiau newydd sy'n
ymwneud â phwysau yn deillio o ddiwygiadau cyfansoddiadol yn y dyfodol, gan
gynnwys: yr ymgynghoriad cyfredol ar ailenwi'r Cynulliad, gan nodi bod dros 900
o ymatebion wedi dod i law hyd yma; datblygu Senedd Ieuenctid; prosiectau o ran
adeiladau sydd wedi'u cynllunio ar gyfer y dyfodol; a'r pwysau ariannol ar
gyllidebau wrth gyflwyno prosiectau a strategaethau mewn modd amserol.
CAMAU GWEITHREDU: Dave Tosh a Nia Morgan i
gytuno ar ffurf y geiriau ar gyfer risg sy'n ymwneud â chyfyngiadau ariannol.
Non Gwilym, Anna Daniel a Lowri Williams i
baratoi cynllun ar gyfer pryd y gallai risgiau ddod i'r amlwg mewn perthynas â
chapasiti'r ystâd ac anghenion o ran adeiladau yn y dyfodol, a chysylltu mewn
perthynas â chyfathrebu.
Cytunwyd y gallai'r risg sy'n ymwneud â
phenderfyniadau'r Bwrdd Taliadau gael ei dynnu oddi ar y gofrestr ac y byddai'r
Bwrdd Rheoli yn ailedrych ar y risgiau o ran darparu canllawiau ar ddiogelu
plant a phobl ifanc yn yr adolygiad nesaf o risgiau corfforaethol.
Cyfarfod: 14/07/2016 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 5)
Risgiau Corfforaethol
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 58
- Cyfyngedig 59
- Cyfyngedig 60
- Cyfyngedig 61
Cofnodion:
Ystyriodd y Bwrdd Rheoli risgiau cyfredol a newydd ar
lefel gorfforaethol ac, yn benodol, effaith strategaeth newydd y Comisiwn a’r
risgiau sy’n dod i’r amlwg o ran effaith canlyniad Refferendwm yr UE ar y
sefydliad. Er bod llawer o ansicrwydd ynghylch effaith y canlyniad, ac roedd y
sefydliad yn gwneud yn dda o ran lliniaru, ond gan feddwl ymlaen, byddai
paratoi a sicrhau bod y Comisiwn wedi ymrwymo o ran adnoddau, yn fater doeth
i’w gynnwys fel risg corfforaethol. Cytunodd y Bwrdd fod cael trafodaeth sy’n
canolbwyntio ar risgiau posibl yn angenrheidiol, gyda golwg ar osgoi iddo fod
yn fater sy’n gorfod aros ar y gofrestr am yr hirdymor. Cytunwyd y byddai Anna
Daniel yn arwain ar y mater o asesu risgiau o ran goblygiadau canlyniad y
Refferendwm.
Gofynnwyd i’r Bwrdd ystyried argymhellion i dynnu
pedwar risg o’r gofrestr risgiau corfforaethol o ystyried arferion rheolaeth,
terfynu neu liniaru effeithiol y risgiau hynny ac, os felly, a ddylent gael eu
monitro ar lefel gwasanaeth. Cytunodd y Bwrdd ar y pedwar argymhelliad.
Yn ogystal, nodwyd rhai newidiadau i’r gofrestr i
adlewyrchu statws presennol risgiau. Cytunodd Dave Tosh i adolygu geiriad y
risg yn ymwneud ag ymosodiad terfysgol / arfau yn dilyn digwyddiadau diweddar
(Cyf: Sec009).
Ystyriodd y Bwrdd y risg yn ymwneud â
phenderfyniadau’r Bwrdd Taliadau, a oedd yn cael ei reoli’n dda, a chytunodd
i’w ystyried eto ar adeg yr adolygiad nesaf. Trafodwyd y risg yn ymwneud â
newidiadau o ran uwch reolwyr hefyd.
Cyfarfod: 20/06/2016 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 7)
Ffurflen Asesu Risg - Newidiadau Uwch-reoli
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 64
Cofnodion:
Cytunodd y Bwrdd i neilltuo
cyfarfod i drafod rheoli absenoldeb, felly gohiriwyd yr eitemau eraill tan
agenda cyfarfod mis Gorffennaf.
Cyfarfod: 14/04/2016 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 9)
Risgiau Corfforaethol
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 67
- Cyfyngedig 68
- Cyfyngedig 69
- Cyfyngedig 70
- Cyfyngedig 71
- Cyfyngedig 72
Cofnodion:
Adolygwyd
y gofrestr a’r dangosfwrdd risg corfforaethol presennol a chytunwyd fod cynnydd
da wedi’i wneud o ran nodi a rheoli risgiau corfforaethol yn weithredol.
Byddai
Chris Warner yn darparu ‘risg ar dudalen’ (ROAP) ar ddiogelu, i’r Bwrdd ei
ystyried yn ei adolygiad nesaf o risg.
Trafododd
y Bwrdd y risgiau o ran refferendwm yr UE ac roedd arweiniad yn cael ei baratoi
ar hyn o bryd ar gyfer staff ac Aelodau fel mater o flaenoriaeth. Cytunwyd ar y
‘risg ar dudalen’.
Roedd
y pontio i’r Pumed Cynulliad ar fin digwydd ac roedd meysydd o bryder o ran
cyflawni cyfrifoldebau. Gofynnwyd i Benaethiaid fynd i’r afael â’r rhain yn eu
meysydd, os a phan y byddent yn codi.
Cytunwyd
ar y ‘risg ar dudalen’ o ran rheolaeth ariannol, gyda rhai ychwanegiadau.
Cyfarfod: 07/03/2016 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 6)
Risgiau Corfforaethol
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 75
- Cyfyngedig 76
- Cyfyngedig 77
- Cyfyngedig 78
- Cyfyngedig 79
Cofnodion:
Ystyriodd y Bwrdd Rheoli
y risgiau cyfredol a newydd ar lefel gorfforaethol a nododd y cynnydd o ran
lliniaru risgiau a statws presennol pob risg.
Yn dilyn yr adolygiad
o'r risg Gallu Corfforaethol ar lefel Bwrdd ac ACARAC, diweddarwyd y disgrifiad
o'r risg i adlewyrchu'r adborth.
Ystyriodd y
Bwrdd a ddylid rheoli'r risgiau ynghylch pontio i'r Pumed Cynulliad fel risg
corfforaethol, a chytunwyd eu bod yn cael eu rheoli'n rhagweithiol o fewn pob
llinyn ac y dylid parhau i wneud hynny.
Mewn perthynas ag adroddiad 'Risg ar dudalen' y
Cynllun Ymadael Gwirfoddol, dywedodd Non Gwilym y byddai'r rheolwr cyfryngau yn
adolygu'r camau i'w cymryd.
Byddai'r risg capasiti
Dwyieithrwydd yn cael ei ddiweddaru i adlewyrchu risgiau ynghylch newidiadau
posibl i'r gofynion yn y Pumed Cynulliad.
Codwyd y mater o absenoldeb oherwydd salwch a
chytunwyd y byddai'r Bwrdd yn trafod hyn yn fanylach mewn cyfarfod yn y
dyfodol. Hefyd, codwyd y mater o ddiogelu plant ac oedolion sy’n agored i niwed
mewn perthynas â'r paratoadau sydd eu hangen i liniaru'r risgiau ynghylch y
trosiant uchel o ran Aelodau yn ystod y cyfnod pontio i'r Pumed Cynulliad.
Cyfarfod: 25/01/2016 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 9)
Risgiau corfforaethol
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 82
- Cyfyngedig 83
- Cyfyngedig 84
- Cyfyngedig 85
Cofnodion:
Trafododd
y Bwrdd Rheoli'r risgiau cyfredol a’r risgiau sy’n dod i’r amlwg ar lefel
gorfforaethol a nododd diweddariadau allweddol. Dywedwyd wrth y Bwrdd y
byddai'r Pwyllgor Archwilio a Sicrwydd Risg yn adolygu sut mae'r risg yn ymwneud
â chapasiti corfforaethol yn cael ei reoli yn ei gyfarfod nesaf ym mis
Chwefror.
Cyflwynodd Dave Tosh adroddiad digwyddiad risg
ynglŷn â threfniadau newydd ar gyfer fetio diogelwch a dywedodd fod
trafodaethau ar y gweill gyda Heddlu De Cymru ynghylch darpariaeth yn y
dyfodol.
Cytunwyd y dylid ychwanegu risgiau tymor byr o ran y
cynllun ymadael at y gofrestr.
Camau i’w
cymryd:
Dave Tosh
a Sulafa Thomas i nodi a oes risgiau'n ymwneud â throsglwyddo i'r Pumed
Cynulliad y dylid eu hychwanegu at y gofrestr gorfforaethol.
Penaethiaid
gwasanaeth i sicrhau bod prosesau rheoli risg yn cael eu dilyn yn briodol yn eu
meysydd hwy
Cyfarfod: 05/10/2015 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 9)
Y Wybodaeth Ddiweddaraf ar Risgiau Corfforaethol
MB 12-15 Papur 6 – Risgiau Corfforaethol – Papur Clawr
MB 12-15 Papur 6 – Crynodeb Risgiau Corfforaethol
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 88
- Cyfyngedig 89
Cofnodion:
Adolygodd y Bwrdd Rheoli y gofrestr o risgiau
corfforaethol a ddiwygiwyd yn dilyn cyfarfod blaenorol y Bwrdd pan gynhaliwyd
adolygiad llawn o’r risgiau.
Cytunwyd y byddai Gareth Watts yn cyfarfod â pherchnogion
risg eto i drafod cwmpas eu risgiau ac i ystyried a yw'r geiriad yn adlewyrchu hynny’n effeithiol.
Cyfarfod: 06/07/2015 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 4)
Risg Corfforaethol
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 92
- Cyfyngedig 93
Cofnodion:
Roedd y Bwrdd Rheoli wedi cytuno i
gynnal trafodaeth estynedig ar reoli risg corfforaethol i gymryd golwg
cynhwysfawr ar yr holl risgiau cyfredol ac i benderfynu pa risgiau sy’n parhau a
pha risgiau y gellir eu cau, ynghyd â chymryd rhagolwg ar risgiau posibl a all
godi hyd at ddiwedd y Pedwerydd Cynulliad a thu hwnt.
Cytunodd y Bwrdd ar nifer o
newidiadau i’r gofrestr:
·
Y dylai’r sgôr gweddilliol ar gyfer
y risg o ran capasiti corfforaethol gael ei godi i ‘uchel’, gan y byddai pwysau
ar gapasiti ynghyd â chyfyngiadau ariannol yn parhau i dyfu;
·
Pontio i’r Pumed Cynulliad - Adrian
Crompton a Sulafa Thomas i adolygu risg ac ystyried elfennau y tu hwnt i’n
rheolaeth;
·
Anna Daniel a Kathryn Hughes i
addasu’r risg Newid Cyfansoddiadol;
·
Anna Daniel a Non Gwilym i ystyried
y risg o ran canfyddiadau negyddol o’r Cynulliad;
·
Diogelwch ffisegol - risg i’w addasu
i gynnwys amddiffyn rhag ymosodiadau terfysgol.
Cafodd y risg o
ran diogelwch gwybodaeth ei dynnu oddi ar y gofrestr gorfforaethol a newid i
fod yn risg i wasanaeth, a chytunodd Dave Tosh i ymchwilio i’r ymholiad a
godwyd ynghylch diogelu data.
Cytunodd y
Bwrdd i dynnu nifer o risgiau oddi ar y gofrestr a oedd naill ai wedi’u datrys
neu lle oedd gwaith wedi’i wneud i liniaru’r risgiau hyn.
Cyfarfod: 01/06/2015 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 6)
Risgiau Corfforaethol
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 96
- Cyfyngedig 97
- Cyfyngedig 98
- Cyfyngedig 99
- Cyfyngedig 100
- Cyfyngedig 101
Cofnodion:
Gwnaeth y
Bwrdd ei adolygiad cyfnodol o'r Gofrestr Risgiau Corfforaethol gan nodi a
oedd unrhyw risgiau wedi dod i'r amlwg ag arwyddocâd corfforaethol.
Cytunodd
y Bwrdd i gael gwared ar y risg Parhad Busnes, yn dilyn cynnydd pellach a'r
ymarfer parhad llwyddiannus a wnaed ym mis Ebrill. Bydd y risgiau'n parhau i
gael eu rheoli drwy'r System Rheoli Parhad Busnes.
Cytunwyd
hefyd i gael gwared ar y risg ynghylch defnyddio cyfryngau cymdeithasol
oherwydd y rheolaethau a roddwyd ar waith. Bydd y risg yn cael ei reoli ar
lefel gwasanaeth.
Hefyd,
ystyriodd y Bwrdd y risgiau 'statig' (y rhai a oedd yn wynebu'r Cynulliad bob
amser ond sydd angen ffocws tymor hwy). Nodwyd bod angen i'r Bwrdd sicrhau bod
gan y risgiau a'r materion statig ddigon o amlygrwydd.
Camau i’w
cymryd: Cytunwyd,
pan gaiff risgiau corfforaethol eu trafod nesaf, y byddai'n cael ei roi gyntaf
ar yr agenda er mwyn caniatáu am adolygiad llawn, gyda ffocws ar lle dylai
risgiau gael eu rheoli a beth sy'n cyfrif fel materion.
Cyfarfod: 23/03/2015 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 6)
Diweddariad ar Risgiau Corfforaethol - Papur 3 ac Atodiadau
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 104
- Cyfyngedig 105
- Cyfyngedig 106
- Cyfyngedig 107
- Cyfyngedig 108
Cofnodion:
Gwnaeth y Bwrdd ei adolygiad
cyfnodol o'r Gofrestr Risgiau Corfforaethol gan nodi a oedd unrhyw risgiau
wedi dod i'r amlwg ag arwyddocâd corfforaethol.
Bydd y Pwyllgor Archwilio a
Sicrwydd Risg yn edrych ar y risgiau yn ymwneud â newid cyfansoddiadol yn ei
gyfarfod ar 20 Ebrill. Hefyd, o ystyried lefel y bygythiad presennol, holodd y
Pwyllgor a ddylid rheoli risgiau diogelwch yn gorfforaethol. Byddai'n ystyried
hyn ymhellach yn ei gyfarfod ar 8 Mehefin.
Ystyriodd y Bwrdd Rheoli'r
risg niwed i enw da yn dilyn cyhoeddiadau Dydd Gŵyl Dewi ar newid
cyfansoddiadol a chytunodd bod y risg wedi pasio ac, o ganlyniad i'r gwaith
paratoi a wnaed, roedd canlyniad da i enw da'r Llywydd a'r Cynulliad. Cytunwyd
nad oedd angen rhoi newid cyfansoddiadol ar y gofrestr gorfforaethol ar hyn o
bryd.
Roedd y materion yn ymwneud â
diogelwch wedi cael ymateb ac fe wnaed newidiadau i liniaru'r risgiau, gan
gynnwys rhaglen fetio a sesiynau fideo Stay Safe ar gyfer staff. Cytunwyd
nad oedd yn risg gorfforaethol ar hyn o bryd, er y dylid adolygu'r mater yn
rheolaidd i ystyried a oes unrhyw beth wedi newid.
Cytunwyd y byddai newid
cyfansoddiadol, serch hynny, yn bwnc priodol i'r Pwyllgor Archwilio a Sicrwydd
Risg ei archwilio, gan edrych ar y gwaith a wnaed i sicrhau'r canlyniadau yn
dilyn y cyhoeddiadau Dydd Gŵyl Dewi ac i sicrhau y gwneir popeth posibl i
baratoi ar gyfer newidiadau yn y dyfodol. Bydd Anna Daniel yn paratoi briff ar gyfer hyn
ac yn mynychu'r cyfarfod.
Cyfarfod: 02/02/2015 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 6)
Diweddariad Risg Corfforaethol
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 111
- Cyfyngedig 112
- Cyfyngedig 113
- Cyfyngedig 114
- Cyfyngedig 115
Cofnodion:
Cynhaliodd
y Bwrdd eu hadolygiad cyfnodol o'r gofrestr risg gorfforaethol gan gynnwys sgan
cyffredinol am risgiau posibl. Ystyriodd y Bwrdd a ddylid codi Rheoli Rhaglenni
a Phrosiectau fel risg corfforaethol, ond cytunodd bod digon o reolaethau ar
waith a monitro rheolaidd gan y Bwrdd Rheoli.
Ystyriodd y
Bwrdd ymhellach a ddylai'r prosiect Teleffoni gael ei godi fel risg
gorfforaethol, gan fod terfyn amser pendant i adael y contract presennol, a
chytunwyd ar hynny. Ymhlith y nifer fawr o reolaethau a mesurau lliniaru
dywedodd Dave Tosh fod trafodaethau ar y gweill gyda'r cyflenwr ynghylch
opsiynau i ymestyn y cytundeb os fydd angen.
Dywedodd Non Gwilym bod y cyfryngau cymdeithasol
yn dal yn risg gorfforaethol hyd nes y bydd Rheolwr Cyfryngau Cymdeithasol yn
cael ei benodi, ond dylai hyn ddigwydd yn fuan.
Adolygodd y Bwrdd y siart cryno sy'n amlinellu
tebygolrwydd ac effaith pob risg gorfforaethol a chytunodd y byddai'n
ddefnyddiol i adolygu'r fformat.
Camau i’w
cymryd: Dave Tosh
a Kathryn Hughes i ystyried fformatau amgen a fyddai'n gwneud y wybodaeth yn
fwy ystyrlon a'u cyflwyno gyda'r diweddariad nesaf
Cyfarfod: 06/11/2014 - Y Bwrdd Rheoli (Eitem 6)
Y wybodaeth ddiweddaraf am risgiau corfforaethol - Papur 4 ac atodiadau A i D
Dogfennau ategol:
- Cyfyngedig 118
- Cyfyngedig 119
- Cyfyngedig 120
- Cyfyngedig 121
- Cyfyngedig 122
Cofnodion:
Cynhaliodd y Bwrdd ei
adolygiad cyfnodol o'r gofrestr risg gorfforaethol, gan gynnwys sganio'r gorwel
ar gyfer risgiau posibl. Cytunodd y Bwrdd i ddileu'r risgiau ynghylch diogelu
plant, TGCh a'r Cynllun Ieithoedd Swyddogol, gan fod y camau lliniaru wedi
gostwng y risgiau hynny i lefelau hylaw, sydd yn caniatáu iddynt orwedd ar
lefel Gwasanaeth.
Trafodwyd y
risg ynghylch diogelwch, ond cytunwyd y byddai'r Bwrdd Rheoli yn ystyried a ddylid
codi lefel y risg i'r lefel gorfforaethol yn dilyn yr adolygiad presennol.
Cytunodd y Bwrdd hefyd: i ymestyn y risg ynghylch capasiti corfforaethol i
dymor yr haf 2015 er mwyn caniatáu amser ar gyfer recriwtio; i adael y risg
ynghylch defnyddio cyfryngau cymdeithasol ar y gofrestr hyd nes y bydd
hyfforddiant ar y polisi wedi'i gwblhau; ac y byddai Anna Daniel yn paratoi
dadansoddiad risg ac yn ystyried holl sgil-effeithiau'r risgiau ynghylch y
penderfyniadau a wneir gan y Bwrdd Taliadau.
Trafododd y Bwrdd a
ddylid cymryd asesiad risg i ystyriaeth mewn perthynas â phob papur
penderfyniad yn y dyfodol. Cytunodd y Bwrdd y gallai fod yn briodol cynnwys
pennawd yn nhempledi'r papurau er mwyn sicrhau bod y mater hwn yn cael sylw ac
i ddarparu trywydd archwilio. Byddai Virginia Hawkins yn ystyried geiriad
priodol.